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中期协规范期货公司居间人管理,不“够格”居间人要失业了

来源:东方网    发布时间:2021-09-13 15:27

《期货公司居间人管理办法》制定发布,自发布之日起施行,过渡期为自施行之日起至2022年9月9日。

中介机构伴伴随着中国期货业的诞生而出现,是期货市场的重要参与者一位期货行业人士告诉第一财经记者,中介机构在期货行业存在已久,尤其是在行业发展初期,由于期货公司整体专业化营销能力较弱,期货中介机构为期货公司开发增量客户但由于中介机构形式多样,人员混杂,中介机构频繁违反代客户理财,承诺收益等规定,对期货行业产生明显负面影响

就行业现状而言,临时协会相关负责人对第一财经记者表示,中介机构是部分客户与期货公司之间的桥梁,其诚信与投资者权益息息相关期货公司作为持牌金融机构,应审慎选择中介机构与其合作,防范利益输送等风险,保护投资者合法权益,履行社会责任此外,目前已有多个辖区的证监会派出机构或地方行业协会发布了地方中介机构管理办法或自律规则,但管理标准和规模并不一致

规范行为,明确界限。

最近几年来,因中介机构诚信和道德风险导致的跨区域套利,侵犯投资者合法权益等问题时有发生,甚至有期货公司,从业人员,中介机构因涉嫌犯罪开展中介活动被追究刑事责任。

据临时协会统计,2017年以来,协会处理的各类投诉中涉及中介机构的投诉占比从5%上升到45%,呈现逐年上升趋势此类投诉90%以上是中介超越中介身份的行为造成的,如诱导开户,喊单指导交易等上述行为不仅极大地损害了投资者的合法权益,也影响了期货行业的社会形象和外部评价

据临时协会相关负责人介绍,《办法》旨在通过规范期货公司,中介机构和投资者之间的关系,厘清中介机构合作的边界,为营造公开,公平,公正的营商环境提供制度保障,确保投资者的保护得到把握,利益冲突的防范得到落实。

具体来说,要事先明确和理顺权责边界,建立规范市场秩序的规章制度期货公司应当建立健全中介机构管理制度和机制,与符合要求的中介机构开展中介合作,要求其履行受托责任,向投资者进行风险披露和信息披露,不断提高专业水平和合规意识,事关重大,压实期货公司经营管理责任,提升内控治理水平期货公司应当履行信息披露义务,做好客户回访工作,重视异常交易和运行监测,妥善处理投诉和纠纷,并按要求制作中介机构信息登记报告通过风险监测,自律检查等

在与自然人合作方面,期货公司应与符合以下条件的自然人开展中介合作,具体要求包括取得期货从业人员资格证书,完成协会规定的培训课程,最近三年未受过刑事处罚,未获得中国证监会和协会认可此外,在收费方面,《办法》第十四条明确规定,期货公司应要求中介机构不得要求期货公司支付与中介合作无关的费用

根据此前的调查,部分期货公司没有与中介机构合作,部分期货公司正在逐步降低中介机构介绍客户的比例一些期货公司甚至明确建议彻底淘汰中介机构一位业内中介人士早前告诉记者,严重依赖中介业务的期货公司,分类评级主要是BBB级别以下的公司根据临时协会2020年期货公司分类评价结果,目前评级低于B类,BBB的期货公司有68家,占比45.6%

上述期货人士也提到,《办法》中关于中介费的规定会大大降低中介机构的灰色业务收入,一批不合格的中介机构会自愿退出,但这也会给部分依赖中介业务的期货公司带来一定的业务模式切换成本和经营压力但《办法》还有12个月的过渡期,上述需要改革的公司还有时间后续期货公司也会加大对自己客户的开发,比如在私募股权公司和资产管理公司的开发

责任编辑:田单