康拓红外：2016年度独立董事述职报告（胡俞越）

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 我作为北京康拓红外技术股份有限公司（下简称“公司”）的独立董事，在 2016 年度严格按照《公司法》、 证券法》、 关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《董事会议事规 则》、《独立董事制度》以及《独立董事年报工作规程》等法律、法规的规定和要 求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席了公司召开的董事会和股东大会， 认真审议了各项会议议案，对公司重大事项发表了独立意见，参与公司的重要决 策工作，切实维护全体股东尤其是广大中小投资者的合法权益，较好的发挥了独 立董事的监督作用。现就本人在 2016 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、2016 年度出席董事会和列席股东大会的情况 2016 年度，公司共召开了 5 次董事会会议，3 次股东大会会议。本人出席了 本年度董事会所有会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。在履职期 间有足够的时间和精力履行职责，认真审阅会议材料，并在会上发表了专业、客 观的独立意见，未受到公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位和个人的 影响。 本人对公司 2016 年度董事会会议和股东大会会议审议的议案均无异议，本 人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和 其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。 二、发表独立意见的情况 序号 发表时间 发表事项 发表意见 2016.3.24 1.《关于 2015 年度利润分配预案的议案》的独 1 第二届董事会 立意见； 同意 2.《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专 第九次会议 项报告》的独立意见； 1 3.《关于 2015 年度内部控制自我评价报告的议 案》的独立意见； 4.《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告》的独立意见； 5.《关于 2015 年度计提资产减值准备的议案》 的独立意见； 6.《关于公司董监事 2015 年度薪酬的议案》的 独立意见； 7.《关于公司高级管理人员 2015 年度薪酬方案 的议案》的独立意见； 8.《关于 2016 年度日常关联交易预计的议案》 的独立意见； 9.《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的 议案》的独立意见； 10.《关于聘任张亨先生为公司副总经理的议案》 的独立意见。 2016.4.26 2 第二届董事会 《关于 2015 年度利润分配修改方案的议案》的 同意 独立意见。 第十次会议 1.对公司报告期内（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 2016.8.24 6 月 30 日）控股股东及其他关联方占用资金情况 3 第二届董事会 的独立意见； 同意 第十一次会议 2.对公司报告期内（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）对外提供担保情况的说明和独立意见。 三、任职董事会专门委员会工作情况 本人担任薪酬与考核委员会的主任委员，并兼任提名委员会及战略委员会委 员。 1、薪酬与考核委员会履职情况 作为薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《薪酬与考核委员会实施细则》 要求，积极了解公司的薪酬体系。2016 年薪酬与考核委员会召开会议 1 次，积 极开展工作，认真履行职责，对 2016 年公司董事、监事和高级管理人员薪酬进 行了审查，并对每季度的考核结果进行审查并发表核实意见。 2、提名委员会履职情况 作为提名委员会委员，严格按照公司《提名委员会实施细则》履行相关职责， 2 积极了解公司高管人力架构及岗位职责，认真审核候选高管的任职资格，向董事 会提名合格人选。 3、战略委员会履职情况 作为战略委员会委员，严格遵循公司《战略委员会实施细则》及其他有关规 定积极开展工作，认真履行职责。2016 年主要审议了关于制订《北京康拓红外 技术股份有限公司新设立软件子公司的可研报告》的议案。 四、在公司现场办公及检查情况 2016 年度本人对公司股东大会决议、董事会决议的执行情况，募集资金的 使用情况，生产经营情况、关联交易情况等方面进行全面的检查，加强与公司其 他董事、高级管理人员及其他相关人员的联系，关注外部环境及市场变化，尤其 是上下游以及本行业市场及政策的变化，及其对公司的影响。实时关注有关公司 的报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态，积极对 公司经营管理提出建议。 五、在保护投资者权益方面所做的其他工作 持续关注公司的信息披露工作，积极督导公司严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等制度的要求完 善公司的信息披露工作，保证公司信息披露的公正、真实、准确、完整、及时充 分保障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，维护全体股东利益。 了解公司经营情况，本人严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》的规定对公司进行多次现场考察，参观公司的生产车间与公司管理层、 外部审计师保持积极沟通，深入了解公司管理状况、财务状况募集资金使用及内 部控制等相关制度建设及执行情况，认真核查董事会审议的每项议案，在充分了 解的基础上、独立、客观、审慎地行使表决权。 六、其他工作 1、未有提议召开董事会情况发生； 3 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生； 3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。 2017 年度，本人将继续勤勉尽职、严格按照法律法规及《公司章程》的规 定，忠实履行独立董事职责，维护公司及全体股东的利益，并充分利用自身的专 业知识和经验为公司发展提供建议和意见。 独立董事： 胡俞越 2017 年 3 月 27 日 4

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